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Dialogues Fidelity

L’éthique en pratique – Réglementation, relation client et risque financier

Ethics in action
Ellen Bessner
Chris Mathers

L’éthique est un aspect fondamental de toute pratique de services-conseils prospère, mais dans le contexte actuel, il incombe aux conseillers et conseillères de composer avec des exigences réglementaires, des relations avec la clientèle et des risques financiers de plus en plus complexes.

Joignez-vous à nous pour un épisode spécial sur l’éthique sous plusieurs angles. Dans son entretien avec Andrea Rigobon, directrice en chef, Service juridique, Peter Bowen, vice-président, Recherche sur la retraite et la fiscalité, fera le point sur l’évolution du contexte réglementaire, y compris les principaux développements liés à la proposition de l’OCRI concernant la constitution en société des conseillers et conseillères.

Ellen Bessner, avocate de la défense spécialisée en réglementation et litiges auprès des conseillers, des conseillères et des courtiers, se penchera sur les défis déontologiques pouvant survenir avec une clientèle âgée et les difficultés qui peuvent se présenter lorsque les limites du champ d’exercice de la profession ne sont pas claires.

Chris Mathers, ancien enquêteur de la GRC et expert en intelligence d’entreprise, présentera des stratégies pratiques pour protéger la clientèle contre les risques de fraude, d‘escroquerie et d’exploitation financière, ainsi que les menaces à la cybersécurité.

Apprenez des stratégies concrètes pour améliorer votre jugement, renforcer la confiance des clients et des clientes et relever avec assurance les défis éthiques qui pourraient se présenter.

Cette webémission présentée en anglais sera accompagnée d’un service d’interprétation en direct en français, en mandarin et en cantonais.

jeudi 17 septembre 2026

11 h 30 – 13 h (HE)

Invités :
Andrea Rigobon, directrice en chef, Service juridique
Peter Bowen, vice-président, Recherche sur la retraite et la fiscalité
Ellen Bessner, associée en litige commercial, Babin Bessner Spry LLP
Chris Mathers, ancien enquêteur de la GRC et consultant en prévention du crime et des risques

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